關(guān)于建立全省政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目全生命周期法律顧問(wèn)制度的意見(jiàn)

 

蘇財(cái)規(guī)〔2018〕19號(hào)

 

各市、縣財(cái)政局：

 

  為深入貫徹依法行政工作要求，充分發(fā)揮法律顧問(wèn)專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和智力成果，進(jìn)一步規(guī)范財(cái)政部門PPP項(xiàng)目全生命周期管理，防范化解PPP項(xiàng)目全生命周期各類現(xiàn)實(shí)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)PPP模式更好服務(wù)全省“六個(gè)高質(zhì)量”發(fā)展，根據(jù)《省政府關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見(jiàn)》（蘇政發(fā)〔2015〕101號(hào)）、《關(guān)于推行法律顧問(wèn)制度和公職律師制度的實(shí)施意見(jiàn)》（蘇辦發(fā)〔2017〕27號(hào)）等文件精神，制定本意見(jiàn)。

 

     一、充分認(rèn)識(shí)建立PPP項(xiàng)目全生命周期法律顧問(wèn)制度的重大意義

 

     PPP模式是基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給機(jī)制的重大創(chuàng)新，是現(xiàn)代財(cái)政改革發(fā)展的重大成果和發(fā)展方向。PPP項(xiàng)目通常具有投資金額大、合作周期長(zhǎng)、法律和政策制度涉及面廣、管理環(huán)節(jié)多、風(fēng)險(xiǎn)防控壓力較大等特點(diǎn)。在全省市縣財(cái)政部門建立PPP項(xiàng)目全生命周期法律顧問(wèn)制度，是全面推進(jìn)依法治國(guó)、加快法治政府建設(shè)的重要舉措；是法治財(cái)政標(biāo)準(zhǔn)化管理的重要內(nèi)容；是促進(jìn)全省各市縣政府PPP管理依法決策、科學(xué)決策的重要手段；是推動(dòng)全省PPP項(xiàng)目全生命周期科學(xué)管理的重要保障；是維護(hù)政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)安全、防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑；對(duì)確保全省PPP項(xiàng)目健康、科學(xué)、高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。

 

  本意見(jiàn)所稱法律顧問(wèn)，是指律師事務(wù)所接受財(cái)政部門委托，指派專業(yè)律師擔(dān)任財(cái)政部門PPP管理常年法律顧問(wèn)，或根據(jù)工作需要擔(dān)任部分PPP項(xiàng)目相關(guān)業(yè)務(wù)法律顧問(wèn)的總稱。建立PPP項(xiàng)目全生命周期法律顧問(wèn)制度，法律顧問(wèn)接受財(cái)政部門委托，通過(guò)建言獻(xiàn)策、審核把關(guān)、質(zhì)詢論證、法律咨詢、出具法律意見(jiàn)書等方式參與當(dāng)?shù)豍PP宏觀管理及PPP項(xiàng)目全生命周期事前、事中、事后管理全過(guò)程，充分發(fā)揮法律顧問(wèn)在PPP相關(guān)法律法規(guī)和政策制度等方面的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，為PPP項(xiàng)目全生命周期管理提供智力支持和專業(yè)服務(wù)。有效防范和化解涉及PPP管理的現(xiàn)時(shí)或潛在各類風(fēng)險(xiǎn)，大幅提高政府PPP管理能力、管理質(zhì)量和管理效率。

 

      二、法律顧問(wèn)受托履職基本原則

 

    （一）依法（規(guī)）顧問(wèn)。法律顧問(wèn)接受財(cái)政部門委托，從事PPP管理相關(guān)法律工作，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循《中華人民共和國(guó)律師法》、《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》、行業(yè)自律準(zhǔn)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各類管理規(guī)范；應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照PPP管理相關(guān)法律法規(guī)和政策制度等有關(guān)要求，認(rèn)真履行相應(yīng)職責(zé)，高質(zhì)量提供相關(guān)法律服務(wù)，并通過(guò)出具《法律意見(jiàn)書》等形式提出相關(guān)意見(jiàn)建議。

 

   （二）專業(yè)勝任。法律顧問(wèn)應(yīng)具備財(cái)政預(yù)算管理、工程建設(shè)、政府采購(gòu)、投資融資、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、績(jī)效評(píng)價(jià)等PPP管理相關(guān)政策知識(shí)和實(shí)操經(jīng)驗(yàn)；能夠持續(xù)保持并不斷提高專業(yè)水平，滿足PPP項(xiàng)目法律服務(wù)所要求的專業(yè)能力，不得存在任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。法律顧問(wèn)應(yīng)牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，強(qiáng)化執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，并對(duì)發(fā)表的PPP項(xiàng)目意見(jiàn)建議負(fù)責(zé)。

 

   （三）勤勉盡責(zé)。法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)勤勉履職，審慎開(kāi)展相關(guān)工作。法律顧問(wèn)在法律服務(wù)過(guò)程中需要作出專業(yè)判斷或發(fā)表建議意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)始終保持勤勉、謹(jǐn)慎、盡職，在充分了解有關(guān)背景、文件資料，深入研究法律法規(guī)和政策制度的基礎(chǔ)上，以書面等方式提出判斷結(jié)果和建議意見(jiàn)。

 

   （四）務(wù)實(shí)高效。法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)秉承對(duì)財(cái)政部門高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，主動(dòng)發(fā)揮專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和以往PPP項(xiàng)目服務(wù)實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持“政策宣傳在前、風(fēng)險(xiǎn)提示在前、審核把關(guān)在前”的服務(wù)理念，配合財(cái)政部門做好項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)防范提示預(yù)警；堅(jiān)持“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)防控、關(guān)鍵條款防控、關(guān)鍵程序防控”的服務(wù)要求，配合財(cái)政部門做好項(xiàng)目中期管理監(jiān)控；堅(jiān)持“契約履行規(guī)范、爭(zhēng)議處理規(guī)范、程序操作規(guī)范”的服務(wù)目標(biāo)，配合財(cái)政部門監(jiān)督項(xiàng)目全生命周期高質(zhì)量實(shí)施。法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在保持工作質(zhì)量的前提下不斷提高工作效率，為財(cái)政部門提供高質(zhì)量的專業(yè)判斷或建議意見(jiàn)。

 

   各市、縣財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立法治思維，依照法律法規(guī)和政策制度對(duì)PPP項(xiàng)目持續(xù)開(kāi)展依法依規(guī)管理，充分發(fā)揮法律顧問(wèn)的專業(yè)作用，將法律顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)作為PPP項(xiàng)目管理和決策的重要依據(jù)。

 

     三、法律顧問(wèn)服務(wù)的資格要求

 

   （一）律師事務(wù)所接受財(cái)政部門委托從事PPP項(xiàng)目法律服務(wù)工作，應(yīng)具備下列條件：

 

     1．取得執(zhí)業(yè)許可證并存續(xù)五年以上；

 

     2．具有良好的信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；

 

     3．具有為PPP項(xiàng)目專業(yè)服務(wù)所必需的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)和專業(yè)技術(shù)能力；

 

     4．有依法繳納稅收的良好記錄；

 

     5．近三年內(nèi)無(wú)行業(yè)懲戒記錄；

 

     6．法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

 

   （二）律師事務(wù)所指派的律師應(yīng)具備以下條件：

 

     1．取得律師執(zhí)業(yè)資格并在本律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；

 

     2．具有較為豐富的PPP項(xiàng)目服務(wù)相關(guān)法律、規(guī)范性文件知識(shí)及實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，至少為三個(gè)PPP項(xiàng)目提供過(guò)主要法律服務(wù)；

 

     3．近三年內(nèi)無(wú)行業(yè)懲戒記錄；

 

   4．法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

 

 （三）存在下列情形之一的，律師事務(wù)所及其指派律師不得擔(dān)任PPP項(xiàng)目法律顧問(wèn)，并應(yīng)主動(dòng)回避：

 

    1．本人、近親屬或本單位已為相關(guān)PPP項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)，或?yàn)檎剑▽?shí)施機(jī)構(gòu)）、社會(huì)資本方提供相關(guān)服務(wù)，可能影響法律顧問(wèn)履行職責(zé)的；

 

     2．本人、近親屬與相關(guān)工作所涉及的單位有直接利害關(guān)系，可能影響法律顧問(wèn)履行職責(zé)的；

 

     3．其他可能影響履行職責(zé)的情形。

 

     （四）存在以下情形之一的，律師事務(wù)所及其指派律師不得擔(dān)任PPP項(xiàng)目法律顧問(wèn)。已聘任為法律顧問(wèn)的，應(yīng)予以解聘：

 

   1．以欺騙、欺詐等方式故意提供虛假資質(zhì)材料獲得顧問(wèn)資格的；

 

   2．違背職業(yè)道德，不能客觀公正履行顧問(wèn)職責(zé)的；

 

   3．違反保密要求，泄露參與相關(guān)工作所獲得的任何保密信息的；

 

   4．不能廉潔自律，以PPP法律顧問(wèn)名義為自身或者其他第三方謀取不正當(dāng)利益，接受或索取有關(guān)業(yè)務(wù)單位或個(gè)人財(cái)物，或謀取其他好處的；

 

   5．無(wú)故缺席重大履職活動(dòng)兩次以上的；

 

   6．違反回避和保密規(guī)定的；

 

   7．以法律顧問(wèn)名義從事有損財(cái)政部門形象的其他活動(dòng)的；

 

   8．受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任的；

 

   9．其他不適宜擔(dān)任法律顧問(wèn)的情形。

 

     四、法律顧問(wèn)職責(zé)及要求

 

     （一） 法律顧問(wèn)履行下列基本職責(zé)：

 

   1．為當(dāng)?shù)豍PP項(xiàng)目管理相關(guān)的重大改革、重大決策、重大項(xiàng)目、重大資產(chǎn)處置、重大行政行為提供法律服務(wù)并出具法律意見(jiàn)書。

 

   2．參與當(dāng)?shù)豍PP項(xiàng)目管理規(guī)范性文件和政策制度的起草、論證。

 

    3．為當(dāng)?shù)豍PP項(xiàng)目在項(xiàng)目識(shí)別、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購(gòu)、項(xiàng)目執(zhí)行和項(xiàng)目移交等全生命周期各階段重大事項(xiàng)的合法合規(guī)性論證提供法律服務(wù)并出具法律意見(jiàn)書。

 

    4．參與當(dāng)?shù)豍PP項(xiàng)目的洽談，參與當(dāng)?shù)豍PP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、實(shí)施方案、政府采購(gòu)文件、PPP項(xiàng)目相關(guān)合同文件及相關(guān)法律文書的審查、論證、修改等。

 

   5．為當(dāng)?shù)豍PP項(xiàng)目涉及的爭(zhēng)議事項(xiàng)、涉法涉訴案件、信訪案件和重大突發(fā)事件提供法律服務(wù)并出具法律意見(jiàn)書。

 

   6．參與處理當(dāng)?shù)嘏cPPP項(xiàng)目有關(guān)的行政復(fù)議、訴訟、仲裁等法律事務(wù)。

 

   7．參與當(dāng)?shù)豍PP項(xiàng)目規(guī)范發(fā)展相關(guān)問(wèn)題的調(diào)研、培訓(xùn)等。

 

   8．其他PPP管理相關(guān)事項(xiàng)。

 

  （二）法律顧問(wèn)應(yīng)就以下重點(diǎn)事項(xiàng)發(fā)表建議和法律意見(jiàn)：

 

   1.項(xiàng)目識(shí)別階段

 

  （1）項(xiàng)目是否已列入年度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃。

 

  （2）項(xiàng)目發(fā)起方是否按照《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》等要求提交相關(guān)前期資料。新建項(xiàng)目和改擴(kuò)建項(xiàng)目是否提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案。存量項(xiàng)目是否提交公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案。

 

  （3）項(xiàng)目通過(guò)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的程序是否合法合規(guī)。

 

  （4）項(xiàng)目前期規(guī)劃、立項(xiàng)、土地預(yù)審、環(huán)境評(píng)價(jià)等前期工作是否按規(guī)定完成。

 

  （5）其他相關(guān)事項(xiàng)。

 

   2．項(xiàng)目準(zhǔn)備階段

 

  （1）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)主體是否合規(guī)，是否經(jīng)過(guò)縣級(jí)以上人民政府授權(quán)。

 

  （2）實(shí)施機(jī)構(gòu)編制的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的內(nèi)容是否完整，主要包括：風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)作方式、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制、相關(guān)配套安排是否明確且合法合規(guī)；項(xiàng)目合同的權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界是否明確且合法合規(guī)；對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)、爭(zhēng)議的處置安排是否合法合規(guī)。

 

  （3）存量項(xiàng)目的實(shí)施方案中，對(duì)涉及國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)移的，是否作了合法合規(guī)的安排，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定履行了相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)審批、評(píng)估等手續(xù)。

 

  （4）PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中對(duì)社會(huì)資本方的資格條件要求是否清晰，是否明確要求社會(huì)資本方具備投資權(quán)限，項(xiàng)目資本金設(shè)置是否合法合規(guī)，資本金出資及后端融資安排是否具有可行性且合法合規(guī)，是否設(shè)置不合理門檻、歧視或排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，是否有鼓勵(lì)支持民營(yíng)資本參與的表述。

 

  （5）PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中的建設(shè)運(yùn)營(yíng)內(nèi)容是否清晰，是否設(shè)置績(jī)效考核條款，且該條款對(duì)項(xiàng)目公司、社會(huì)資本方是否能起到足夠激勵(lì)約束作用，是否按照PPP相關(guān)管理規(guī)定設(shè)置建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期績(jī)效考核指標(biāo)，績(jī)效考核結(jié)果是否與政府付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助合理掛鉤，績(jī)效考核程序是否明確等。

 

  （6）PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中是否對(duì)政府方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中事關(guān)公共利益的決定權(quán)給予了充分保障。

 

  （7）PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中對(duì)項(xiàng)目公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置、決策機(jī)制、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)等安排的表述是否清晰且合法合規(guī)，是否既有利于項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)的推進(jìn)又兼顧政府方和社會(huì)資本方的利益。

 

  （8）PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中項(xiàng)目用地的取得及使用是否合法合規(guī)。

 

  （9）PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中監(jiān)管架構(gòu)是否健全完整且合法合規(guī)。

 

  （10）PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中項(xiàng)目采購(gòu)方案是否按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》等政府采購(gòu)法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定設(shè)計(jì)，采購(gòu)方式選擇是否明確且合法合規(guī)。

 

  （11）對(duì)相關(guān)違約事項(xiàng)的處理安排是否合法合規(guī)且具有約束力，是否既有利于項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)的推進(jìn)又兼顧政府方和社會(huì)資本方的利益。

 

  （12）財(cái)政部門是否對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行了物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，通過(guò)驗(yàn)證的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案是否報(bào)送并通過(guò)政府審核。

 

  （13）其他有關(guān)事項(xiàng)。

 

   3.  項(xiàng)目采購(gòu)階段

 

  （1）PPP項(xiàng)目是否按照有關(guān)規(guī)定在相應(yīng)政府采購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行采購(gòu)。

 

  （2）PPP項(xiàng)目采購(gòu)方式是否符合政府采購(gòu)法律法規(guī)及政策制度的規(guī)定，相關(guān)內(nèi)容是否與實(shí)施方案保持一致。

 

  （3）實(shí)施機(jī)構(gòu)編制的資格預(yù)審文件是否符合有關(guān)法律法規(guī)及政策制度的規(guī)定，相關(guān)內(nèi)容是否與實(shí)施方案保持一致。

 

  （4）采購(gòu)需求、社會(huì)資本方的條件要求等采購(gòu)要素的設(shè)置以及資格預(yù)審的程序是否符合有關(guān)法律、法規(guī)及政策制度的規(guī)定。

 

  （5）資格預(yù)審文件、采購(gòu)公告、采購(gòu)文件等法律文書中相關(guān)內(nèi)容是否構(gòu)成對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告的實(shí)質(zhì)性變更。

 

  （6）采購(gòu)文件中對(duì)社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)提供的資格、資信及業(yè)績(jī)證明文件、參加采購(gòu)活動(dòng)的保證金（保函）、履約保證金（或保函）金額、評(píng)審方法、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、PPP項(xiàng)目合同（草案）及其他法律文本是否違反法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定，相關(guān)內(nèi)容是否與實(shí)施方案保持一致。

 

  （7）如因通過(guò)資格預(yù)審的合格社會(huì)資本方不足法定數(shù)量，實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整的，其調(diào)整內(nèi)容和程序等是否符合有關(guān)法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定；重新資格預(yù)審后合格社會(huì)資本方仍不足法定數(shù)量的，需要對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案確定的采購(gòu)方式進(jìn)行調(diào)整的，調(diào)整內(nèi)容和程序是否符合有關(guān)法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定。

 

  （8）PPP項(xiàng)目合同的資本金出資安排、項(xiàng)目公司組建及股東組成、風(fēng)險(xiǎn)分配、融資責(zé)任、建設(shè)運(yùn)營(yíng)責(zé)任、工程質(zhì)量保障、項(xiàng)目定價(jià)與調(diào)價(jià)機(jī)制、付費(fèi)來(lái)源、績(jī)效考核、防暴利機(jī)制、股權(quán)鎖定、政府監(jiān)管、項(xiàng)目移交、爭(zhēng)議解決方式、違約責(zé)任、合同解除、再談判條款等要件是否齊全完備并符合法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定。

 

  （9）PPP項(xiàng)目合同的簽約主體是否合規(guī)；合同是否按照要求履行了財(cái)政部門、政府法制部門、行業(yè)主管部門的審核并報(bào)經(jīng)政府審批的程序，并由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本方簽署。需要設(shè)立項(xiàng)目公司的，是否由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)簽署PPP項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于加入PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。正式簽署的PPP項(xiàng)目合同中相關(guān)約定是否構(gòu)成對(duì)實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告和采購(gòu)文件等文件的實(shí)質(zhì)性變更。

 

  （10）其他相關(guān)事項(xiàng)。

 

   4.  項(xiàng)目執(zhí)行階段

 

  （1）PPP項(xiàng)目合同各方是否按照PPP項(xiàng)目合同約定履行相關(guān)義務(wù)；涉及到地方政府換屆的，新一屆政府領(lǐng)導(dǎo)是否遵守合同約定，有無(wú)出現(xiàn)“新官不理舊賬”等現(xiàn)象。

 

  （2）實(shí)施機(jī)構(gòu)是否根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本方和項(xiàng)目公司履行PPP項(xiàng)目合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效目標(biāo)，是否嚴(yán)格按照績(jī)效考核體系對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)進(jìn)行績(jī)效考核。績(jī)效考核程序及對(duì)績(jī)效考核結(jié)果的處置是否符合PPP項(xiàng)目合同的約定以及有關(guān)法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定。

 

  （3）政府對(duì)社會(huì)資本方和（或）項(xiàng)目公司負(fù)有支付義務(wù)的，財(cái)政部門是否在付費(fèi)年度足額安排財(cái)政支出預(yù)算，實(shí)施機(jī)構(gòu)是否按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本方和（或）項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。項(xiàng)目設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會(huì)資本方和（或）項(xiàng)目公司是否根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定向政府方足額支付應(yīng)由政府方享有的超額收益。

 

  （4）如項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本方和（或）項(xiàng)目公司擬對(duì)PPP項(xiàng)目合同進(jìn)行變更或簽署補(bǔ)充合同等合同文件的，該變更合同或補(bǔ)充合同等合同文件是否符合法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定。

 

  （5）項(xiàng)目公司增減注冊(cè)資本、政府方或社會(huì)資本方轉(zhuǎn)讓股權(quán)、轉(zhuǎn)讓PPP項(xiàng)目合同權(quán)利義務(wù)、引入第三方、項(xiàng)目融資、資產(chǎn)證券化等重大事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定。

 

  （6）由于增減建設(shè)內(nèi)容，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、總投資、政府支出責(zé)任、財(cái)政承受能力等發(fā)生重大變化，是否按照相關(guān)法律法規(guī)和政策制度重新履行項(xiàng)目立項(xiàng)、調(diào)整實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告及財(cái)政承受能力論證報(bào)告、政府審批、政府采購(gòu)、簽訂補(bǔ)充合同等程序。

 

  （7）由于社會(huì)資本方和（或）項(xiàng)目公司違約，危及公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危及國(guó)家安全和重大公共利益而導(dǎo)致項(xiàng)目終止時(shí)，政府方和社會(huì)資本方就項(xiàng)目終止后的處理約定是否符合法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定。政府方臨時(shí)接管項(xiàng)目并依法追究社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司責(zé)任、重新招選社會(huì)資本方的程序是否符合PPP項(xiàng)目合同的約定以及法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定。

 

  （8）出現(xiàn)符合PPP項(xiàng)目退庫(kù)情形的，政府部門是否按照法律法規(guī)和政策制度及時(shí)、規(guī)范、有效進(jìn)行整改，整改無(wú)效的是否及時(shí)規(guī)范履行項(xiàng)目退庫(kù)程序。

 

  （9）項(xiàng)目合作期限屆滿前，社會(huì)資本方提前退出項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)的，其有關(guān)退出的處理是否符合PPP項(xiàng)目合同的約定以及法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定。

 

  （10）其他相關(guān)事項(xiàng)。

 

   5.  項(xiàng)目移交階段

 

  （1）項(xiàng)目移交前，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)制訂的具體移交方案（移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)等）是否符合PPP項(xiàng)目合同的約定及法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定。項(xiàng)目移交是否按照PPP項(xiàng)目合同中約定的移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)等執(zhí)行。

 

  （2）項(xiàng)目移交后，項(xiàng)目公司的處置方案、社會(huì)資本方的退出方式、項(xiàng)目公司人員勞動(dòng)關(guān)系的處理等重大事項(xiàng)是否符合PPP項(xiàng)目合同的約定及法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定。

 

  （3）項(xiàng)目移交后繼續(xù)委托社會(huì)資本方運(yùn)營(yíng)的，是否履行了相應(yīng)法定程序。

 

  （4）移交過(guò)程相關(guān)爭(zhēng)議糾紛的處理是否符合PPP項(xiàng)目合同的約定及法律法規(guī)和政策制度的規(guī)定。

 

  （5）其他相關(guān)事項(xiàng)。

 

  （三）法律顧問(wèn)在出具法律意見(jiàn)時(shí)，對(duì)與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通人一般的注意義務(wù)，其制作、出具的法律意見(jiàn)書不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。判斷結(jié)果、法律意見(jiàn)應(yīng)有充分依據(jù)支撐，并清晰完整援引法律法規(guī)、政策制度和項(xiàng)目涉及資料等相關(guān)具體條款。法律意見(jiàn)書應(yīng)當(dāng)由兩名以上執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。

 

  五、推行PPP項(xiàng)目全生命周期法律顧問(wèn)制度的工作要求

 

  （一）時(shí)間要求。全省各市縣財(cái)政部門應(yīng)于2019年3月底前全面建立PPP項(xiàng)目全生命周期法律顧問(wèn)機(jī)制。各市縣財(cái)政部門可根據(jù)項(xiàng)目具體情況，在江蘇省PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)中直接選取合適的律師事務(wù)所擔(dān)任PPP項(xiàng)目法律顧問(wèn)，也可采取政府采購(gòu)方式選取。各市縣財(cái)政部門應(yīng)與律師事務(wù)所在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂聘用或委托合同。區(qū)級(jí)財(cái)政部門PPP項(xiàng)目法律顧問(wèn)制度由設(shè)區(qū)市財(cái)政部門統(tǒng)一布置、督促、指導(dǎo)。

 

  （二）經(jīng)費(fèi)保障。各市縣財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)工作量、付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和工作績(jī)效合理確定法律顧問(wèn)的費(fèi)用報(bào)酬。PPP項(xiàng)目全生命周期法律顧問(wèn)涉及的經(jīng)費(fèi)應(yīng)納入本級(jí)財(cái)政部門年度預(yù)算統(tǒng)籌安排，法律顧問(wèn)費(fèi)用應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)雙方簽訂的合同及時(shí)足額支付。

 

  （三）加強(qiáng)管理。各市縣財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)PPP法律顧問(wèn)的日常管理，明確工作具體要求，制定工作考核標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化動(dòng)態(tài)監(jiān)督，并將考核結(jié)果作為是否續(xù)聘和調(diào)價(jià)管理的重要依據(jù)。

 

  法律顧問(wèn)在從事PPP相關(guān)工作過(guò)程中違反法律法規(guī)受到處理處罰的，各市縣財(cái)政部門應(yīng)依法將其所在單位和本人失信行為錄入信用檔案，報(bào)送江蘇省公共信用信息系統(tǒng)，并由相關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)對(duì)其實(shí)施聯(lián)合懲戒，同時(shí)通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站等平臺(tái)向社會(huì)公示。因法律顧問(wèn)個(gè)人的違法、違規(guī)等行為對(duì)有關(guān)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究法律顧問(wèn)及其所在律師事務(wù)的賠償責(zé)任。

 

  各市縣財(cái)政部門及其工作人員在法律顧問(wèn)管理工作中，存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，按照《公務(wù)員法》、《監(jiān)察法》、《財(cái)政違法行為處罰處分條例》和《江蘇省財(cái)政監(jiān)督條例》等國(guó)家和江蘇省有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

 

  （四）考核要求。各市縣財(cái)政部門應(yīng)于2019年3月31日前向省財(cái)政廳報(bào)送本級(jí)PPP項(xiàng)目全生命周期法律顧問(wèn)制度建立情況。今后每年3月31日前，向省財(cái)政廳報(bào)送上一年度法律顧問(wèn)制度的具體執(zhí)行情況。省財(cái)政廳將對(duì)各市縣PPP項(xiàng)目全生命周期法律顧問(wèn)制度執(zhí)行情況適時(shí)進(jìn)行督導(dǎo)。

 

  本制度自2019年1月3日起施行。

 

 

江蘇省財(cái)政廳 

2018年12月3日

 

來(lái)源： 江蘇省財(cái)政廳