財金[2017]1號 

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局，財政部駐各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財政監(jiān)察專員辦事處： 

  為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部 發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》》（國辦發(fā)〔2015〕42號）有關(guān)要求，加強(qiáng)和規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目信息公開工作，促進(jìn)PPP項(xiàng)目各參與方誠實(shí)守信、嚴(yán)格履約，保障公眾知情權(quán)，推動PPP市場公平競爭、規(guī)范發(fā)展，我們研究起草了《政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。 

                                         財政部 

  2017年1月23日

附件：

政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法

第一章 總  則

  第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）信息公開工作，促進(jìn)PPP項(xiàng)目各參與方誠實(shí)守信、嚴(yán)格履約，保障公眾知情權(quán)，推動PPP市場公平競爭、規(guī)范發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國政府采購法》和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 

  第二條  中華人民共和國境內(nèi)已納入PPP綜合信息平臺的PPP項(xiàng)目信息公開，適用本辦法。 

  第三條 PPP項(xiàng)目信息公開遵循客觀、公正、及時、便利的原則。 

  第四條 地方各級財政部門（以下簡稱“財政部門”）會同同級政府有關(guān)部門推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本行政區(qū)域范圍內(nèi)的PPP項(xiàng)目信息公開工作，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際具體開展以下工作： 

  （一）收集、整理PPP項(xiàng)目信息； 

  （二）在PPP綜合信息平臺錄入、維護(hù)和更新PPP項(xiàng)目信息； 

  （三）組織編制本級政府PPP項(xiàng)目信息公開年度工作報告； 

  （四）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和實(shí)際需要，在其他渠道同時公開PPP項(xiàng)目信息； 

  （五）與PPP項(xiàng)目信息公開有關(guān)的其他工作。 

  政府有關(guān)部門、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會資本或PPP項(xiàng)目公司等PPP項(xiàng)目參與主體應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時地提供PPP項(xiàng)目信息。 

第二章 信息公開的內(nèi)容

  第五條 項(xiàng)目識別階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項(xiàng)目信息包括： 

  （一）項(xiàng)目實(shí)施方案概要，包含：項(xiàng)目基本情況（含項(xiàng)目合作范圍、合作期限、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)等基本信息）、風(fēng)險分配框架、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)（含投融資結(jié)構(gòu)、回報機(jī)制、相關(guān)配套安排）、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇； 

  （二）經(jīng)財政部門和行業(yè)主管部門審核通過的物有所值評價報告，包含：定性評價的指標(biāo)及權(quán)重、評分標(biāo)準(zhǔn)、評分結(jié)果；定量評價測算的主要指標(biāo)、方法、過程和結(jié)果（含PSC值、PPP值）等（如有）；物有所值評價通過與否的結(jié)論； 

  （三）經(jīng)財政部門審核通過的財政承受能力論證報告，包含：本項(xiàng)目各年度財政支出責(zé)任數(shù)額及累計(jì)支出責(zé)任總額，本級政府本年度全部已實(shí)施和擬實(shí)施的PPP項(xiàng)目各年度財政支出責(zé)任數(shù)額總和及其占各年度一般公共預(yù)算支出比例情況；財政承受能力論證的測算依據(jù)、主要因素和指標(biāo)等；財政承受能力論證通過與否的結(jié)論； 

  （四）其他基礎(chǔ)資料，包括：新建或改擴(kuò)建項(xiàng)目建議書及批復(fù)文件、可行性研究報告（含規(guī)劃許可證、選址意見書、土地預(yù)審意見、環(huán)境影響評價報告等支撐性文件）及批復(fù)文件、設(shè)計(jì)文件及批復(fù)文件（如有）；存量公共資產(chǎn)建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)的歷史資料以及第三方出具的資產(chǎn)評估報告，以及存量資產(chǎn)或權(quán)益轉(zhuǎn)讓時所可能涉及到的員工安置方案、債權(quán)債務(wù)處置方案、土地處置方案等（如有）。 

  第六條 項(xiàng)目準(zhǔn)備階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項(xiàng)目信息包括： 

  （一）政府方授權(quán)文件，包括對實(shí)施機(jī)構(gòu)、PPP項(xiàng)目合同的政府方簽約主體、政府方出資代表（如有）等的授權(quán)； 

  （二）經(jīng)審核通過的項(xiàng)目實(shí)施方案（含同級人民政府對實(shí)施方案的批復(fù)文件），包含：項(xiàng)目基本情況（含項(xiàng)目合作范圍、合作期限、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)等基本信息），風(fēng)險分配框架，運(yùn)作方式，交易結(jié)構(gòu)（含投融資結(jié)構(gòu)、回報機(jī)制、相關(guān)配套安排），合同體系及核心邊界條件；監(jiān)管架構(gòu)；采購方式選擇；

    （三）按經(jīng)審核通過的項(xiàng)目實(shí)施方案驗(yàn)證的物有所值評價報告（如有）； 

  （四）按經(jīng)審核通過的項(xiàng)目實(shí)施方案驗(yàn)證的財政承受能力論證報告（如有）。 

  第七條 項(xiàng)目采購階段的信息公開應(yīng)遵照政府采購等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)公開的PPP項(xiàng)目信息包括： 

  （一）項(xiàng)目資格預(yù)審公告（含資格預(yù)審申請文件）及補(bǔ)充公告（如有）； 

  （二）項(xiàng)目采購文件，包括競爭者須知、PPP項(xiàng)目合同草案、評審辦法（含評審小組組成、評審專家人數(shù)及產(chǎn)生方式、評審細(xì)則等）； 

  （三）補(bǔ)遺文件（如有）； 

  （四）資格預(yù)審評審及響應(yīng)文件評審結(jié)論性意見； 

  （五）資格預(yù)審專家、評審專家名單、確認(rèn)談判工作組成員名單； 

  （六）預(yù)中標(biāo)、成交結(jié)果公告； 

  （七）中標(biāo)、成交結(jié)果公告及中標(biāo)通知書； 

  （八）項(xiàng)目采購階段更新、調(diào)整的政府方授權(quán)文件（如有），包括對實(shí)施機(jī)構(gòu)、PPP項(xiàng)目合同的政府方簽約主體、政府方出資代表（如有）等的授權(quán)， 

  （九）同級人民政府同意簽署PPP項(xiàng)目合同的批復(fù)文件，以及已簽署的PPP項(xiàng)目合同，并列示主要產(chǎn)出說明及績效指標(biāo)、回報機(jī)制、調(diào)價機(jī)制等核心條款。 

  第八條 項(xiàng)目執(zhí)行階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項(xiàng)目信息包括： 

  （一）項(xiàng)目公司（如有）設(shè)立登記、股東認(rèn)繳資本金及資本金實(shí)繳到位情況、增減資情況（如有）、項(xiàng)目公司資質(zhì)情況（如有）； 

  （二）項(xiàng)目融資機(jī)構(gòu)名稱、項(xiàng)目融資金額、融資結(jié)構(gòu)及融資交割情況； 

  （三）項(xiàng)目施工許可證、建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量及造價等與PPP項(xiàng)目合同有關(guān)約定的對照審查情況； 

  （四）社會資本或項(xiàng)目公司的運(yùn)營情況（特別是出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，可能嚴(yán)重影響到社會資本或項(xiàng)目公司正常運(yùn)營的情況）及運(yùn)營績效達(dá)標(biāo)情況； 

  （五）項(xiàng)目公司績效監(jiān)測報告、中期評估報告、項(xiàng)目重大變更或終止情況、項(xiàng)目定價及歷次調(diào)價情況； 

  （六）項(xiàng)目公司財務(wù)報告，包括項(xiàng)目收費(fèi)情況，項(xiàng)目獲得的政府補(bǔ)貼情況，項(xiàng)目公司資產(chǎn)負(fù)債情況等內(nèi)容； 

  （七）項(xiàng)目公司成本監(jiān)審、PPP項(xiàng)目合同的變更或補(bǔ)充協(xié)議簽訂情況； 

  （八）重大違約及履約擔(dān)保的提取情況，對公眾投訴的處理情況等； 

  （九）本級政府或其職能部門作出的對項(xiàng)目可能產(chǎn)生重大影響的規(guī)定、決定等； 

  （十）項(xiàng)目或項(xiàng)目直接相關(guān)方（主要是PPP項(xiàng)目合同的簽約各方）重大糾紛、訴訟或仲裁事項(xiàng)，但根據(jù)相關(guān)司法程序要求不得公開的除外； 

  （十一）本級PPP項(xiàng)目目錄、本級PPP項(xiàng)目示范試點(diǎn)庫及項(xiàng)目變化情況、本級人大批準(zhǔn)的政府對PPP項(xiàng)目的財政預(yù)算、執(zhí)行及決算情況等。 

  第九條 項(xiàng)目移交階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項(xiàng)目信息包括： 

  （一）移交工作組的組成、移交程序、移交標(biāo)準(zhǔn)等移交方案； 

  （二）移交資產(chǎn)或設(shè)施或權(quán)益清單、移交資產(chǎn)或權(quán)益評估報告（如適用）、性能測試方案，以及移交項(xiàng)目資產(chǎn)或設(shè)施上各類擔(dān)?；驒?quán)益限制的解除情況； 

  （三）項(xiàng)目設(shè)施移交標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)檢測結(jié)果； 

  （四）項(xiàng)目后評價報告（含對項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價），以及項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)作方式。 

第三章 信息公開的方式

  第十條 PPP項(xiàng)目信息公開的方式包括即時公開和適時公開。 

  第十一條 即時公開是指財政部門會同有關(guān)部門和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)等依據(jù)PPP項(xiàng)目所處的不同階段及對應(yīng)的錄入時間要求，在PPP綜合信息平臺錄入本辦法規(guī)定的相關(guān)信息時即自動公開。即時公開的內(nèi)容及要求詳見本辦法附件。 

  第十二條 適時公開是指在錄入本辦法規(guī)定的相關(guān)信息時不自動公開，而是由財政部門會同有關(guān)部門選擇在項(xiàng)目進(jìn)入特定階段或達(dá)成特定條件后再行公開。除本辦法另有規(guī)定外，項(xiàng)目識別、準(zhǔn)備、采購階段的信息，由財政部門會同有關(guān)部門選擇在項(xiàng)目進(jìn)入執(zhí)行階段后6個月內(nèi)的任一時點(diǎn)予以公開；項(xiàng)目執(zhí)行階段的信息，由財政部門會同相關(guān)部門選擇在該信息對應(yīng)事項(xiàng)確定或完成后次年的4月30日前的任一時點(diǎn)予以公開。前述期限屆滿后未選擇公開的信息將轉(zhuǎn)為自動公開。適時公開的內(nèi)容及要求詳見本辦法附件。 

  第十三條 依照本辦法公開的PPP項(xiàng)目信息可在財政部政府和社會資本合作中心官方網(wǎng)站（www.cpppc.org）上公開查詢。其中PPP項(xiàng)目政府采購信息應(yīng)當(dāng)在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上同步發(fā)布。 

第四章 監(jiān)督管理

  第十四條 財政部對全國PPP項(xiàng)目信息公開情況進(jìn)行評價和監(jiān)督，省級財政部門負(fù)責(zé)對本省PPP項(xiàng)目信息公開工作進(jìn)行監(jiān)督管理。下級財政部門未按照本辦法規(guī)定真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時錄入應(yīng)公開PPP項(xiàng)目信息的，上級財政部門應(yīng)責(zé)令其限期改正；逾期拒不改正或情節(jié)嚴(yán)重的，予以通報批評。 

  第十五條 政府有關(guān)部門、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會資本或PPP項(xiàng)目公司等PPP項(xiàng)目信息提供方應(yīng)當(dāng)對其所提供信息的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、及時性負(fù)責(zé)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)所提供信息不真實(shí)、不完整、不準(zhǔn)確、不及時的，PPP項(xiàng)目信息提供方應(yīng)主動及時予以修正、補(bǔ)充或采取其他有效補(bǔ)救措施。如經(jīng)財政部門或利益相關(guān)方提供相關(guān)材料證實(shí)PPP項(xiàng)目信息提供方未按照規(guī)定提供信息或存在其他不當(dāng)情形的，財政部門可以責(zé)令其限期改正；無正當(dāng)理由拒不改正的，財政部門可將該項(xiàng)目從項(xiàng)目庫中清退。被清退的項(xiàng)目自清退之日起一年內(nèi)不得重新納入PPP綜合信息平臺。 

  第十六條 財政部門應(yīng)會同政府有關(guān)部門在每年2月28日前完成上一年度本級政府實(shí)施的PPP項(xiàng)目信息公開年度工作報告，報送省級財政部門，并由省級財政部門在每年3月31日前匯總上報至財政部。報告內(nèi)容應(yīng)包括： 

  （一）即時和適時公開PPP項(xiàng)目信息的情況； 

  （二）PPP項(xiàng)目信息公開工作存在的主要問題及改進(jìn)情況； 

  （三）其他需要報告的事項(xiàng)。 

  第十七條 財政部門工作人員在PPP項(xiàng)目信息公開監(jiān)督管理工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，按照《公務(wù)員法》、《行政監(jiān)察法》、《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。 

  第十八條 公民、法人或者其他組織可以通過PPP綜合信息平臺對PPP項(xiàng)目信息公開情況提供反饋意見，相關(guān)信息提供方應(yīng)及時予以核實(shí)處理。 

第五章 附則

  第十九條 PPP綜合信息平臺是指依據(jù)《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺運(yùn)行的通知》（財金〔2015〕166號）由財政部建立的全國PPP綜合信息管理和發(fā)布平臺，包含項(xiàng)目庫、機(jī)構(gòu)庫、資料庫三部分。 

  第二十條 PPP項(xiàng)目信息公開涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私、知識產(chǎn)權(quán)，可能會危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定或損害公民、法人或其他組織的合法權(quán)益的，依照相關(guān)法律法規(guī)處理。 

  第二十一條  本辦法自2017年3月1日起施行。 

附： 

PPP項(xiàng)目信息公開要求

來源： 財政部