滬府辦發(fā)〔2016〕37號

上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《本市推廣政府和社會資本合作模式的實施意見》的通知

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

　　經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《本市推廣政府和社會資本合作模式的實施意見》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。

　　                                                                                           　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市人民政府辦公廳

                                                             　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2016年8月29日

本市推廣政府和社會資本合作模式的實施意見

　　為加快政府職能轉(zhuǎn)變，鼓勵和引導(dǎo)社會投資，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力和效率，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）和國家發(fā)展改革委和財政部等部門關(guān)于推廣政府和社會資本合作（Public PrivatePartnership，簡稱“PPP”）模式的要求，現(xiàn)就本市推廣政府和社會資本合作模式提出如下實施意見：

　　一、基本原則

　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)變職能、平等合作

　　牢固樹立平等意識和合作觀念，厘清政府與市場邊界，促進政府與社會資本分工合作。政府負責(zé)政策制訂、發(fā)展規(guī)劃、市場監(jiān)管和指導(dǎo)服務(wù)，社會資本承擔(dān)項目建設(shè)、運營和維護。政府從公共產(chǎn)品的直接提供者轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣Y本的合作者和PPP項目的監(jiān)管者。

　?。ǘ╋L(fēng)險分擔(dān)、利益共享

　　合理分配風(fēng)險，原則上項目設(shè)計、建設(shè)、運營等商業(yè)風(fēng)險由社會資本承擔(dān)，法律、政策調(diào)整和最低需求風(fēng)險由政府承擔(dān)，自然災(zāi)害等不可抗力風(fēng)險由雙方共同承擔(dān)。在滿足公益性功能或服務(wù)的前提下，通過授予特許經(jīng)營權(quán)、核定價費標準、財政合理補貼等方式，建立合理的投資回報機制。加強項目成本監(jiān)測，既要充分調(diào)動社會資本積極性，又要防止不合理讓利或利益輸送。

　?。ㄈ┮婪ê弦?guī)、公開透明

　　樹立契約理念，堅持互利互惠、嚴格履約。將政府和社會資本合作納入法制化軌道，建立健全制度體系，保護參與各方的合法權(quán)益，明確全生命周期管理要求，確保項目規(guī)范實施。實行陽光運作，在項目選擇、方案審查、伙伴確定、價格管理、退出機制、績效評價等方面，完善制度設(shè)計，確保項目實施決策科學(xué)、程序規(guī)范、過程公開、責(zé)任明確。依法充分披露政府和社會資本合作項目重要信息，保障公眾知情權(quán)，對參與各方形成有效監(jiān)督和約束。

　?。ㄋ模┛茖W(xué)評估、公眾受益

　　在項目選擇時，要充分評估論證，與傳統(tǒng)的政府直接建設(shè)運營方式進行比較分析，確保采用PPP模式后，將政府的政策目標、社會目標和社會資本的運營效率、技術(shù)進步有機結(jié)合，能夠明顯提高服務(wù)質(zhì)量和效率，降低項目成本或使用者成本，促進社會資本競爭和創(chuàng)新，實現(xiàn)公共利益最大化。

　?。ㄎ澹┠芰φ撟C、量力而行

　　對于政府出資、付費或提供財政補貼、承擔(dān)或有支出責(zé)任的項目，要切實做好財政承受能力論證，在明確項目收益與風(fēng)險分擔(dān)機制時，要綜合考慮政府風(fēng)險轉(zhuǎn)移意向、支付方式和市場風(fēng)險管理能力等要素，量力而行，減少政府不必要的財政負擔(dān)。

　?。┫刃性圏c、穩(wěn)步推進

　　鼓勵行業(yè)主管部門因地制宜、探索符合行業(yè)特點的模式。優(yōu)先選擇部分收費定價機制透明、投資規(guī)模相對較大、價格調(diào)整機制靈活、市場化程度相對較高、需求長期穩(wěn)定、具備一定現(xiàn)金流的項目進行試點，在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步全面推廣。

　　二、基本框架

　?。ㄒ唬┻m用范圍

PPP模式主要適用于政府負有提供責(zé)任又適宜市場化運作的公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施項目。其中，在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)等領(lǐng)域?qū)嵤┨卦S經(jīng)營的項目，根據(jù)國家和本市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ǘ┎僮髂Ｊ?/p>

1.對于具有明確的收費基礎(chǔ)，并且使用者付費能夠完全覆蓋投資成本的新建經(jīng)營性項目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)，采用建設(shè)-運營-移交、建設(shè)-擁有-運營-移交等模式推進，積極推動自然壟斷行業(yè)逐步實行特許經(jīng)營。

2.對于使用者付費不足以覆蓋投資成本、需政府補貼部分資金或資源的新建準經(jīng)營性項目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)加部分補貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)-運營-移交、建設(shè)-擁有-運營等模式推進。

3.對于已建成的基礎(chǔ)設(shè)施或已有的公共服務(wù)，根據(jù)項目實際情況，可采用委托運營、轉(zhuǎn)讓-運營-移交、改建-運營-移交、管理合同等模式推進。

　　鼓勵在基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)領(lǐng)域開展試點，鼓勵新建項目和已建成項目同步推進，鼓勵PPP項目運作模式創(chuàng)新。

　　（三）實施程序

　　有關(guān)行業(yè)主管部門是PPP項目推進的責(zé)任主體，由行業(yè)主管部門負責(zé)PPP項目前期論證及實施方案編制，相關(guān)費用列入年度預(yù)算。發(fā)展改革、財政部門牽頭，會同住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、規(guī)劃國土資源、環(huán)保和行業(yè)主管部門等按照各自職責(zé)，對實施方案進行聯(lián)合初步審核，其中：發(fā)展改革部門牽頭負責(zé)審核項目行業(yè)準入及項目可行性等；財政部門牽頭負責(zé)項目物有所值評價、財政承受能力論證等。同級政府審核PPP項目實施方案。PPP項目實施方案審核通過后，由行業(yè)主管部門或政府授權(quán)的單位負責(zé)合作伙伴選擇、項目合同簽訂、項目推進實施、過程監(jiān)管及項目接收等。

　?。ㄋ模嵤┓桨?/p>

PPP項目實施方案主要包括：合作伙伴選擇方式、項目投資計劃及融資方案、項目前期工作、建設(shè)和運營方式、資金投入方式、收入和回報、項目移交、不可抗力和法律變更、合同解除、違約責(zé)任、爭議解決方式、各方認為應(yīng)約定的其他事項等內(nèi)容。同時，實施方案要明確經(jīng)濟技術(shù)指標、經(jīng)營服務(wù)標準、投資概算構(gòu)成、投資回報方式、價格機制、財政補貼等核心事項。

　　（五）伙伴選擇

PPP項目實施方案審議通過后，由行業(yè)主管部門或政府授權(quán)的單位按照《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國政府采購法》及有關(guān)規(guī)定，根據(jù)“公開、公平、公正、擇優(yōu)、高效”的原則，通過招標等競爭方式，綜合評估項目合作伙伴的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗、經(jīng)營能力、財務(wù)實力及信用狀況等因素，擇優(yōu)選擇誠實可信、安全可靠的合作伙伴，避免低價惡性競爭。

　　（六）履約責(zé)任

　　由行業(yè)主管部門或政府授權(quán)的單位與合作伙伴簽訂PPP項目合同。由行業(yè)主管部門或政府授權(quán)的單位會同相關(guān)部門根據(jù)行業(yè)特點，研究提出合同范本。合同范本參照《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資〔2014〕2724號）和《政府和社會資本合作項目通用合同指南》（2014版）、財政部《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）等有關(guān)要求。在合同中，應(yīng)明確約定雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，并增加禁止性條款，如不得承諾固定回報及政府托底等。

　?。ㄆ撸┗貓髾C制

PPP模式是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種全生命周期合作關(guān)系，社會資本通過使用者付費和必要的政府補貼等獲得合理投資回報?；貓髾C制遵循收益合理共享、風(fēng)險合理分擔(dān)，切實考慮社會資本的合理收益的原則。

　?。ò耍﹥r格機制

　　按照“補償成本、合理收益、節(jié)約資源，社會可承受”的原則，加強投資和服務(wù)成本監(jiān)審。積極推進公共服務(wù)領(lǐng)域的價格改革，加快理順公共服務(wù)價格機制。依據(jù)項目運行情況和績效評價結(jié)果，健全公共服務(wù)價格調(diào)整機制。行業(yè)主管部門要加快制定行業(yè)成本規(guī)制，不斷加強管理，明確界定企業(yè)成本費用開支內(nèi)容、標準、范圍，理順成本規(guī)制的工作機制和評價程序。完善成本監(jiān)審制度，進一步明確各領(lǐng)域定價成本的構(gòu)成項目、核定方法和標準等，完善定價、調(diào)價監(jiān)審及定期監(jiān)審制度與程序，及時披露項目運行中的成本變化、公共服務(wù)質(zhì)量等信息，提高定價調(diào)價的透明度。

　?。ň牛┍O(jiān)管體系

　　行業(yè)主管部門要制定不同領(lǐng)域的行業(yè)技術(shù)標準、公共產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)范，加強對公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量監(jiān)管。建立事前設(shè)定績效目標、事中進行績效跟蹤、事后進行績效評價的全生命周期績效管理機制。按照誠信踐諾的要求，加強信用體系建設(shè)，強化社會資本的自律約束，建立獨立、透明、可問責(zé)、專業(yè)化的PPP項目監(jiān)管體系，形成政府監(jiān)管部門、投資者、社會公眾等共同參與的監(jiān)督機制。

　?。ㄊ┩顺鰴C制

　　樹立平等協(xié)商的理念，按照權(quán)責(zé)對等原則，合理分擔(dān)項目風(fēng)險，健全糾紛解決和風(fēng)險防范機制。設(shè)計合同條款時，要明確退出安排、應(yīng)急和臨時接管預(yù)案等關(guān)鍵內(nèi)容和退出路徑。如遇不可抗力或違約事件導(dǎo)致項目提前終止時，行業(yè)主管部門或相關(guān)單位要及時做好接管，保障項目設(shè)施持續(xù)運行，保證公共利益不受侵害。如單方構(gòu)成違約的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。項目合作結(jié)束后，行業(yè)主管部門或相關(guān)單位應(yīng)做好接管工作，妥善處理資產(chǎn)交接等相關(guān)事宜。

　　三、保障措施

　　（一）建立PPP項目協(xié)調(diào)推進機制

　　由發(fā)展改革、財政部門牽頭，會同住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、規(guī)劃國土資源、環(huán)保和行業(yè)主管部門等，建立PPP項目協(xié)調(diào)推進機制，確保各項政策措施落到實處，保障本市PPP項目的順利推進。根據(jù)本市“兩級政府、分級管理”的特點，各地區(qū)可結(jié)合本地實際，自行制訂本地區(qū)PPP項目管理辦法。市行業(yè)主管部門要按照各自職能對PPP項目進行事前、事中、事后監(jiān)管，并做好對各地區(qū)的指導(dǎo)工作。

　?。ǘ┮?guī)范PPP項目配套措施

　　加快建立本市推進PPP項目配套制度，根據(jù)實際情況，適時研究出臺本市PPP項目操作細則、績效評價管理辦法以及項目運營、監(jiān)管和退出管理辦法等配套文件，以加強項目的風(fēng)險管控，確保PPP工作規(guī)范有序運行。實行多樣化土地供應(yīng)政策，保障PPP項目建設(shè)用地。對符合劃撥用地目錄的項目，可按照劃撥方式供地，劃撥土地不得改變土地用途。

　?。ㄈ﹦?chuàng)新PPP項目金融支持政策

　　積極開展建設(shè)資金多元化研究，創(chuàng)新金融服務(wù)。各金融機構(gòu)要充分發(fā)揮政策導(dǎo)向功能，提升金融服務(wù)水平，為PPP項目提供資金支持。按照市場化運作原則，引入專業(yè)化合作機構(gòu)，吸引社?；?、保險資金及其他社會資本共同參與PPP項目建設(shè)。支持PPP項目采用企業(yè)債券、項目收益?zhèn)⒐緜⒅衅谄睋?jù)等債務(wù)融資工具方式募集建設(shè)資金。創(chuàng)新信貸服務(wù)，研究開展收費權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、政府購買服務(wù)協(xié)議預(yù)期收益、集體土地承包經(jīng)營權(quán)質(zhì)押貸款等擔(dān)保創(chuàng)新類貸款業(yè)務(wù)，引導(dǎo)金融機構(gòu)加大對社會資本參與項目的信貸支持力度。

　?。ㄋ模┘訌娡七MPPP項目實施能力建設(shè)

　　注重培育和引進PPP項目實施的高層次專業(yè)人才，認真做好PPP模式理論研究和案例分析，組織開展各類PPP項目業(yè)務(wù)培訓(xùn)，指導(dǎo)政府部門和企業(yè)相關(guān)人員熟悉PPP項目的運作模式、操作流程、風(fēng)險防控等管理全流程要點。引入第三方力量，積極購買咨詢、法律、會計等中介機構(gòu)服務(wù)，加強本市PPP項目實施能力建設(shè)。積極搭建信息平臺，建設(shè)PPP項目儲備庫和專家?guī)?，提升PPP項目實施水平。同時，依托本市公共信用信息服務(wù)平臺建設(shè)，建立PPP項目信用名單制度，對PPP項目實施中有關(guān)單位、個人等失信行為進行記錄，并向社會公布，以形成推進PPP模式的良好環(huán)境。

　　開展PPP是創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制的重要舉措，對穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險具有重要作用。各地區(qū)、各部門、各單位要從大局出發(fā)，進一步提高認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機制，切實履行職責(zé)，共同搞好PPP項目的統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)和推進實施，發(fā)揮好投資對經(jīng)濟增長的關(guān)鍵作用。市發(fā)展改革委、市財政局要會同有關(guān)部門加強對本實施意見落實情況的督促檢查和跟蹤分析，重大問題及時向市政府報告。

來源： 上海市人民政府